国投瑞银新兴产业零仓位上市

  ⊙记者 吴晓婧 ○编辑 张亦文

  每经记者 李新江 发自北京

  国投瑞银新兴产业基金(LOF)今日发布上市交易公告书。公告显示,2011年12月13日成立至2012年1月9日,该基金保持股票和债券投资零仓位。

  市场底部成立,一只次新LOF指数基金在近1个月时间却没有任何建仓动作,“遗憾”错失本轮反弹行情。事实上,近期多只次新基金在市场底部区域均选择了不建仓,几乎“零仓位”上市。基金分析师称,不排除个别基金为“帮忙机构”出货提供便利的嫌疑。

  富国中证500昨日公告称,该基金定于21日上市,而该基金才成立7个交易日,目前尚接近空仓状态。

  国投瑞银新兴产业首发募集资金6.5亿元。截至1月9日,该基金并未进行权益类和固定收益类投资,所持买入返售金融资产占总资产的比例达到92.18%,所持银行存款和结算备付金占总资产的比例为7.78%。

  南方中国中小盘股票指数基金(LOF)10月27日公告其上市交易公告书,该基金于9月26日成立,截至10月25日,该基金在过去近一个月中股票、债券、权证仓位均为零。

  成立短短7个交易日后即上市,这在业内还非常鲜见。有市场人士质疑,在净值变动前仓促上市,有为机构出货提供便利的嫌疑。但富国基金(微博)相关人士表示与此无关。

  该基金场内份额持有人中,机构投资者占比较高,共持有上市交易的基金份额1.15亿份,占上市交易场内基金份额的60.55%;持有前三名为红塔证券、银河证券、华宝证券,所占场内总份额比例分别达到8.91%、8.39%、7.86%。个人投资者持有份额为0.75亿份,占比为39.45%。(曹乘瑜)

  公告显示,南方中国中小盘股票指数基金首募仅为2.998亿份,其中,该基金公司运用固有资金认购持有的基金份额总额就达到2000多万份,占该基金总份额的比例为6.67%。

  “零仓位”上市

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  值得注意的是,数家机构投资者持有了该基金上市后的大部分份额。据悉,该基金场内机构投资者持有的基金份额占场内基金总份额的97.07%;场内个人投资者持有的基金份额占场内基金总份额的2.9263%。其中,国泰君安持有超过800万份,东方证券和华泰证券均超过700万份,上海证券为500万份。

  富国基金昨日公告称,旗下富国中证500增强型证券投资基金将于2011年10月21日开始在深交所上市交易,上市首日以上市首日前一交易日的基金份额净值作为开盘参考价。

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  “市场底部区域不建仓,且赶在净值没有变动前上市,或许是为了帮助‘帮忙资金’出逃。”一位基金分析师表示,“前期发行市场相当低迷,多数基金发行成立不得不靠帮忙资金。对于一只LOF基金来说,一旦上市,帮忙资金的任务就基本完成了,为了不让帮忙资金亏损,最佳的状态就是净值变动不大。”

  该基金拟定的上市日期距离基金合同生效日仅7个交易日,这是相当快的上市速度。由于时间仓促,截至10月14日,富国500的股票仓位只有0.87%,净值参考值为1元面值,接近零仓位上市。

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  无独有偶,富国中证500LOF基金在10月18日公告称,该基金定于21日上市。值得注意的是,该基金才成立7个交易日,亦接近空仓状态。包括富国基金(微博)自购的2000万份额在内,数家券商机构持有了富国500上市后的大部分份额。

  《每日经济新闻》记者统计发现,同期上市的基金在成立与上市的间隔设置上要拉长许多。如昨日上市交易的华安S300和华宝兴业180成长ETF分别成立于9月2日和8月4日,距离上市的时间都在一个月以上,颇为宽裕。

  数据显示,富国基金自购持有的2000余万份额全部在场内交易,占场内基金总份额的比例为25.2%。此外,国泰君安证券、红塔证券、兴业证券(微博)均持有约1000万份左右,东方证券、上海证券和广发证券(微博)持有份额也均超过600万份,上述6家券商所持份额占场内基金总份额的比例达到了63.27%。

  以情况较为相似的华安S300为例,截至10月11日,华安S300股票仓位已经达到77.54%,净值为0.953元,显然在上市前,包括机构持有人在内均已经遭受一定的净值折损,机构持有人如果上市后撤离势必会蒙受相应的损失。

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